The Uncertainty of Cooperation Benefit Programs
DOI:
https://doi.org/10.5294/dika.2021.30.1.2Keywords:
Cooperation benefit programs, amnesty, accusation, restrictive competition practices, cartels, collusion in public procurementAbstract
This paper reflects on the rivalry between criminal policy and leniency programs in competition law. The issuance of the Colombian anti-corruption code introduced the anti-competitive practice known as collusion in public procurement into competition law as a crime. This criminal policy aimed to punish more severely restrictive competition practices that adversely affect public procurement while discouraging their occurrence; however, it did not turn out as planned. The punishment conflicted with the leniency programs provided for in competition law. Through collaboration benefit programs, the legislator granted benefits such as the exemption of fines for those who reported anti-competitive conduct in exchange for information helpful to the authority. Nevertheless, when defining the leniency program, the legislator had not anticipated the possibility that restrictive competition conduct could be penalized by legal systems such as the criminal one. This disconnection between criminal policy and cooperation benefits would have discouraged people’s participation in cooperation benefit programs. Therefore, this article discusses the effectiveness of Colombian cooperation benefit programs offered by the Superintendence of Industry and Commerce regarding the classification of collusion as a crime.
Downloads
References
Arendt, Hanna, “Responsabilidad personal bajo una dictadura”, en H. Arendt, Responsabilidad y juicio, Barcelona, Paidós Básica, trad. M. Candel, 2007.
Artaza V., Osvaldo, Matías Belmonte P. y Germán Acevedo M., “El delito de colusión en Chile: propuesta analítica de la conducta prohibida a través de su interpretación como un acuerdo anticompetitivo”, Revista Ius et Praxis 24 (2) (2018), pp. 549-592, en https://scielo.conicyt.cl/pdf/iusetp/v24n2/0718-0012-iusetp-24-02-00549.pdf
Auriol, Emmanuelle, Erling Hjelmeng y Tina Søreide, Deterring corruption and cartels: In search of a coherent approach, Toulouse, Toulouse School of Economics, 2017.
Baker, Donald I, “The use of criminal law remedies to deter and punish cartels and bid-rigging”, Geo. Wash. L. Rev. 69 (2001).
Castro Cuenca, Carlos Guillermo, La corrupción pública y privada: causas, efectos y mecanismos para combatirla. Bogotá, D.C., Editorial Universidad del Rosario, 2017. DOI: https://doi.org/10.12804/tj9789587388534.
Código Penal Federal, Última reforma publicada DOF 24-01-2020 (Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión 14 de agosto de 1931), México, en http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/9_240120.pdf
Código Penal Peruano, Decreto Legislativo 635 de 1991 (Modificado por Decreto Legislativo 1034 de 2008 que fue unificado por el Decreto Supremo 030 de 2019), Perú, en http://spij.minjus.gob.pe/content/publicaciones_oficiales/img/CODIGOPENAL.pdf
Corte Constitucional, Sentencia C-032, M. P. Alberto Rojas Ríos, Colombia, 2017, en https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2017/c-032-17.htm
Corte Constitucional, Sentencia C-165, M. P. Alejandro Linares Cantillo, Colombia, 2019, en https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2019/C-165-19.htm
Decreto 1074, por medio del cual se expide el Decreto Único Reglamentario del Sector Comercio, Industria y Turismo, Colombia, 2015, en http://www.suin-juriscol.gov.co/viewDocument.asp?id=30019935#ver_30058124
Decreto 1523, por medio del cual se reglamenta el artículo 14 de la Ley 1340 de 2009 y se modifica el Capítulo 29 del Título 2 de la Parte 2 del Libro 2 del Decreto Único Reglamentario del Sector Comercio, Industria y Turismo, Decreto 1074 de 2015, Colombia, 2015, en http://www.suin-juriscol.gov.co/viewDocument.asp?ruta=Decretos/30019955
Decreto 2896, Por el cual se reglamenta el artículo 14 de la Ley 1340 de 2009, Colombia, 2010, en https://www.sic.gov.co/recursos_user/documentos/normatividad/Decretos/2010/Deccreto_2896_2010.pdf
Decreto Ley 211, Por el cual se fijan normas para la defensa de la Libre Competencia, texto redifundido, coordinado y sistematizado por el D.L. 1 de 2004, modificado por la Ley 20.945 de 2016, que perfecciona el sistema de defensa de la libre competencia (Ministerio de Economía, Fomento y Reconstitución 22 de diciembre de 1973), Chile, en https://www.fne.gob.cl/wp-content/uploads/2010/12/DL_211_refundido_2016.pdf
Decreto Reglamentario 1523, por medio del cual se reglamenta el artículo 14 de la Ley 1340 de 2009 y se modifica el Capítulo 29 del Título 2 de la Parte 2 del Libro 2 del Decreto Único Reglamentario del Sector Comercio, Industria y Turismo, Decreto 1074 de 2015, Colombia, 2015.
Gastelbondo Chiriví, María Catalina y Francisco Melo Rodríguez, “La colusión: entre las fórmulas verbales y la realidad dinámica”, en A. M. García Pabón, A. M. Pérez Herrán e I. Beltrán Prado (eds.), Competencia económica: reflexiones sobre los diez años de la Ley 1340 de 2009, Bogotá, Universidad Externado de Colombia, 2019, pp. 141-179, en https://bdigital.uexternado.edu.co/bitstream/001/2763/1/MGA-spa-2019-La_colusion_entre_las_formulas_verbales_y_la_realidad_dinamica
Ley 12.529, Estructura el sistema brasileño de defensa de la competencia; prevé la prevención y represión de infracciones contra el orden económico; modifica la Ley 8.137 de 27 de diciembre de 1990, el Decreto Ley 3.689 de 3 de octubre de 1941 y la Ley 7.347 de 1985, Brasil, 2011, en http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2011/lei/l12529.htm
Ley 1340, Por medio de la cual se dictan normas en materia de protección de la competencia, Colombia, 2009, en http://www.secretariasenado.gov.co/senado/basedoc/ley_1340_2009.html#33
Ley 8.137, Define delitos contra las relaciones fiscales, económicas y de consumo, y toma otras medidas, Colombia, 1990, en http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L8137.htm
Ley Federal de Competencia, Se expide la Ley Federal de Competencia Económica y se reforman y adicionan diversos (Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión), México, 2014, en http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LFCE_270117.pdf
Marvão, Catarina M. P. y Giancarlo Spagnolo, “What Do We Know About the Effectiveness of Leniency Policies? A Survey of the Empirical and Experimental Evidence” (Mimeo), 2014, en https://ssrn.com/abstract=2511613
Montañez Ruiz, Julio César, “Las negociaciones en el proceso penal: del procedimiento inquisitivo a la prisionización masiva”, en Revista Derecho Penal y Criminología 34 (97) (2013), pp. 65-83.
Molina Gómez, Juliana, Hacia la implementación de un programa de clemencia en Colombia, Bogotá, Pontificia Universidad Javeriana, 2019, en https://repository.javeriana.edu.co/bitstream/handle/10554/16912/MolinaGomezJuliana2009.pdf?sequence=1&isAllowed=y
Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) (2019), Recommendation of the Council Concerning Effective Action against Hard Core Cartels. OECD/LEGAL/0452, 1-10, en https://legalinstruments.oecd.org/en/instruments/OECD-LEGAL-0452
Organization for Economic Co-operation and Development (OECD), Derecho y Política de la competencia en Colombia, Examen inter-pares (OECD-IDB). Publicaciones de OECD, 2009, pp. 1-82, en https://www.oecd.org/countries/colombia/44111213.pdf
Organization for Economic Co-operation and Development (OECD), Fighting Hard-Core Cartels. OECD Publishing, 2002, pp. 1-102, en https://www.oecd-ilibrary.org/governance/fighting-hard-core-cartels_9789264174993-en
Organization for Economic Co-operation and Development (OECD), Policy Roundtables: Leniency Subsequent Applicants. DAF/COMP(2012)25, 2012, pp. 1-214, en http://www.oecd.org/competition/Leniencyforsubsequentapplicants2012.pdf
Organization for Economic Co-operation and Development (OECD), Ficha informativa sobre los efectos macroeconómicos de la política de competencia, 2014, en http://www.oecd.org/officialdocuments/publicdisplaydocumentpdf/?cote=DAF/COMP/WP3(2014)9&doclanguage=en
Organization for Economic Co-operation and Development (OECD), Use of Markers in Leniency Programmes. DAF/COMP/WP3(2014)9, 2015, pp. 1-42, en http://www.oecd.org/officialdocuments/publicdisplaydocumentpdf/?cote=DAF/COMP/WP3(2014)9&doclanguage=en
Organization for Economic Co-operation and Development (OECD), Leniency programmes in Latin America and de Caribbean: Recent experiences and lessons learned in Latin American And Caribbean Competition Forum. DAF/COMP/LACF(2016)5, paper by the Secretariat, Felipe Serrano, 12-13 de abril de 2016, pp. 1-24, en https://one.oecd.org/document/DAF/COMP/LACF(2016)5/en/pdf
Organization for Economic Co-operation and Development OECD, Detecting Bid Rigging in Public Procurement: Helping governments to obtain best value for money, s. f., en http://www.oecd.org/competition/cartels/42594486.pdf
Palacios Lleras, Andrés, “La lucha contra los carteles empresariales en la contratación estatal en Colombia”, Latin American Law Review 03 (2019), pp. 117-134, https://doi.org/10.29263/lar03.2019.06
Roxin, Claus, Fundamentos político-criminales del Derecho penal, Buenos Aires, Ed. Hammurabi, Buenos Aires, trad. Córdoba Pastor, 2008.
Superintendencia de Industria y Comercio, Informe Motivado, Caso “Papeles Suaves”, Rad. 14-151027, Colombia, 2016.
Superintendencia de Industria y Comercio, Informe Motivado, Caso “Vigilancia SIC”, Rad. 15-81775, Colombia, 2017.
Superintendencia de Industria y Comercio, Informe Motivado, caso “PAE Frutas”, Rad. 17-292981, Colombia, 2018.
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Vigilancia”, Rad. 17-327215. Resolución de apertura de investigación 2065 de 2015, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_53719_2018.htm
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Vigilancia”, Rad. 11-71590.Resolución de imposición de sanciones 19890 del 24 de abril de 2017, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_19890_2017.htm
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “PAE Frutas”, Rad. 17-292981. Resolución de apertura de investigación 2065 de 2015, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/pdf/r_siyc_2065_2015.pdf
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “PAE Frutas”, Rad. 17-292981, Resolución de imposición de sanciones 71584 del 19 de diciembre de 2019, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_71584_2019.htm
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Ruta del Sol”, Rad. 17-14777. Resolución de apertura de investigación 67837 de 2018, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_67837_2018.htm. Caso pendiente por decisión.
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Papeles suaves”, Rad. 14-151027. Resolución de apertura de investigación 69518 de 2014, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_69518_2014.htm;
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Papeles suaves”, Rad. 14-151027, Resolución de imposición de sanción 31739 de 2016, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_31739_2016.htm
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Pañales”, Rad. 13-266923. Resolución de apertura de investigación 47965 de 2014, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_47965_2014.htm.
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Pañales”, Rad. 13-266923, Resolución de imposición de sanción 43218 de 2016, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_43218_2016.htm
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Cuadernos”, Rad. 14-151036. Resolución de apertura de investigación 7897 de 2015, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_7897_2015.htm
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Cuadernos”, Rad. 14-151036. Resolución de imposición de sanción 54403 de 2016, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_54403_2016.htm
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Tubería”, Rad. 16-453444. Resolución de apertura de investigación 24831 de 2017, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_24831_2017.htm
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Tubería”, Rad. 16-453444. Resolución de imposición de sanción 39386 de 2019, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_39386_2019.htm
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Cloro Soda”, Rad. 17-288979. Resolución de apertura de investigación 6059 de 2019, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/pdf/resolucion_superindustria_6059_2019.pdf
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Cloro Soda”, Rad. 17-288979. Resolución de imposición de sanción 57600 de 2019, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_57600_2019.htm
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Boletería”, Rad. 17-327215. Resolución de apertura de investigación 53719 de 2018, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_53719_2018.htm. Caso pendiente por decisión.
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Mineros”, Rad. 14-130744. Resolución de apertura de investigación 53015 de 2016, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_53015_2016.htm. Caso pendiente por decisión.
Superintendencia de Industria y Comercio, Rad. 07-106011, Resolución 64400 de 2011, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_64400_2011.htm
Superintendencia de Industria y Comercio, Rad. 12-236429, Resolución 91235, de 2015, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_91235_2015.htm
Superintendencia de Industria y Comercio, Rad. 17-329492, Resolución 59363 de 2017, Colombia.
Superintendencia de Industria y Comercio, Rad. 17-335942, Resolución 71843 de 2019, Colombia.
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “INVÍAS”, Rad. 17-401804. Resolución de Sanción 73323 del 18 de noviembre de 2020.
Hassemer, Winfried, “Derecho penal simbólico y protección de bienes jurídicos”, en Varios Autores Pena y Estado, Santiago, Editorial Jurídica Conosur, 1995, pp. 23-36, en https://perso.unifr.ch/derechopenal/assets/files/obrasportales/op_20130708_01.pdf
Yáñez Rueda, Álvaro, “Balance y desafíos del programa de clemencia en Colombia”, en A. M. García Pabón, A. M. Pérez Herrán y I. Beltrán Prado (eds.), Competencia económica: reflexiones sobre los diez años de la Ley 1340 de 2009, Bogotá, Universidad Externado de Colombia, 2019, pp. 181-207.
Published
How to Cite
Issue
Section
License
Copyright (c) 2021 Díkaion
This work is licensed under a Creative Commons Attribution-ShareAlike 4.0 International License.
1. Proposed Policy for Journals That Offer Open Access
Authors who publish with this journal agree to the following terms:
This journal and its papers are published with the Creative Commons License Attribution-NonCommercial-NoDerivatives 4.0 International (CC BY-NC-ND 4.0). You are free to share copy and redistribute the material in any medium or format if you: give appropriate credit, provide a link to the license, and indicate if changes were made; don’t use our material for commercial purposes; don’t remix, transform, or build upon the material.
