O incerto dos programas de beneficios por colaboración
DOI:
https://doi.org/10.5294/dika.2021.30.1.2Palavras-chave:
Programas de beneficios por colaboración, anistia, práticas restritivas da concorrência, cartéis, colusão em contratação públicaResumo
Este trabalho desenvolve, de maneira reflexiva, a rivalidade entre a política criminal e os programas de clemência no direito da concorrência. Com a expedição do estatuto anticorrupção colombiano, foi introduzida a prática anticoncorrencial conhecida como “conluio em licitações públicas” na legislação de concorrência como uma conduta penal. Essa política criminal tinha como finalidade sancionar mais gravemente as práticas restritivas da concorrência que afetam a contratação pública e, por sua vez, desincentivar sua ocorrência. Contudo, o resultado pôde não ter sido o esperado. A penalização entrou em disputa com os programas de clemência previstos na legislação de concorrência. A partir dos programas de beneficios por colaboración (delações premiadas), o legislador outorgou benefícios que inclusive previam a exoneração total das multas para as pessoas que delatassem condutas anticoncorrenciais em troca de fornecer informações úteis para a autoridade. No entanto, no momento de definir o programa de clemência, o legislador não tinha previsto a possibilidade de que condutas restritivas da concorrência pudessem ser sancionadas por meio de sistemas jurídicos como o penal. Essa desconexão entre a política criminosa e os benefícios por colaboração teria desincentivado a participação das pessoas nos programas de beneficios por colaboración. Tendo em vista essa situação, este documento tem o objetivo de analisar a efetividade dos programas de beneficios por colaboración na Colômbia oferecidos pela Superintendência da Indústria e do Comércio em face da tipificação do conluio como um delito.
Downloads
Referências
Arendt, Hanna, “Responsabilidad personal bajo una dictadura”, en H. Arendt, Responsabilidad y juicio, Barcelona, Paidós Básica, trad. M. Candel, 2007.
Artaza V., Osvaldo, Matías Belmonte P. y Germán Acevedo M., “El delito de colusión en Chile: propuesta analítica de la conducta prohibida a través de su interpretación como un acuerdo anticompetitivo”, Revista Ius et Praxis 24 (2) (2018), pp. 549-592, en https://scielo.conicyt.cl/pdf/iusetp/v24n2/0718-0012-iusetp-24-02-00549.pdf
Auriol, Emmanuelle, Erling Hjelmeng y Tina Søreide, Deterring corruption and cartels: In search of a coherent approach, Toulouse, Toulouse School of Economics, 2017.
Baker, Donald I, “The use of criminal law remedies to deter and punish cartels and bid-rigging”, Geo. Wash. L. Rev. 69 (2001).
Castro Cuenca, Carlos Guillermo, La corrupción pública y privada: causas, efectos y mecanismos para combatirla. Bogotá, D.C., Editorial Universidad del Rosario, 2017. DOI: https://doi.org/10.12804/tj9789587388534.
Código Penal Federal, Última reforma publicada DOF 24-01-2020 (Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión 14 de agosto de 1931), México, en http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/9_240120.pdf
Código Penal Peruano, Decreto Legislativo 635 de 1991 (Modificado por Decreto Legislativo 1034 de 2008 que fue unificado por el Decreto Supremo 030 de 2019), Perú, en http://spij.minjus.gob.pe/content/publicaciones_oficiales/img/CODIGOPENAL.pdf
Corte Constitucional, Sentencia C-032, M. P. Alberto Rojas Ríos, Colombia, 2017, en https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2017/c-032-17.htm
Corte Constitucional, Sentencia C-165, M. P. Alejandro Linares Cantillo, Colombia, 2019, en https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2019/C-165-19.htm
Decreto 1074, por medio del cual se expide el Decreto Único Reglamentario del Sector Comercio, Industria y Turismo, Colombia, 2015, en http://www.suin-juriscol.gov.co/viewDocument.asp?id=30019935#ver_30058124
Decreto 1523, por medio del cual se reglamenta el artículo 14 de la Ley 1340 de 2009 y se modifica el Capítulo 29 del Título 2 de la Parte 2 del Libro 2 del Decreto Único Reglamentario del Sector Comercio, Industria y Turismo, Decreto 1074 de 2015, Colombia, 2015, en http://www.suin-juriscol.gov.co/viewDocument.asp?ruta=Decretos/30019955
Decreto 2896, Por el cual se reglamenta el artículo 14 de la Ley 1340 de 2009, Colombia, 2010, en https://www.sic.gov.co/recursos_user/documentos/normatividad/Decretos/2010/Deccreto_2896_2010.pdf
Decreto Ley 211, Por el cual se fijan normas para la defensa de la Libre Competencia, texto redifundido, coordinado y sistematizado por el D.L. 1 de 2004, modificado por la Ley 20.945 de 2016, que perfecciona el sistema de defensa de la libre competencia (Ministerio de Economía, Fomento y Reconstitución 22 de diciembre de 1973), Chile, en https://www.fne.gob.cl/wp-content/uploads/2010/12/DL_211_refundido_2016.pdf
Decreto Reglamentario 1523, por medio del cual se reglamenta el artículo 14 de la Ley 1340 de 2009 y se modifica el Capítulo 29 del Título 2 de la Parte 2 del Libro 2 del Decreto Único Reglamentario del Sector Comercio, Industria y Turismo, Decreto 1074 de 2015, Colombia, 2015.
Gastelbondo Chiriví, María Catalina y Francisco Melo Rodríguez, “La colusión: entre las fórmulas verbales y la realidad dinámica”, en A. M. García Pabón, A. M. Pérez Herrán e I. Beltrán Prado (eds.), Competencia económica: reflexiones sobre los diez años de la Ley 1340 de 2009, Bogotá, Universidad Externado de Colombia, 2019, pp. 141-179, en https://bdigital.uexternado.edu.co/bitstream/001/2763/1/MGA-spa-2019-La_colusion_entre_las_formulas_verbales_y_la_realidad_dinamica
Ley 12.529, Estructura el sistema brasileño de defensa de la competencia; prevé la prevención y represión de infracciones contra el orden económico; modifica la Ley 8.137 de 27 de diciembre de 1990, el Decreto Ley 3.689 de 3 de octubre de 1941 y la Ley 7.347 de 1985, Brasil, 2011, en http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2011/lei/l12529.htm
Ley 1340, Por medio de la cual se dictan normas en materia de protección de la competencia, Colombia, 2009, en http://www.secretariasenado.gov.co/senado/basedoc/ley_1340_2009.html#33
Ley 8.137, Define delitos contra las relaciones fiscales, económicas y de consumo, y toma otras medidas, Colombia, 1990, en http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L8137.htm
Ley Federal de Competencia, Se expide la Ley Federal de Competencia Económica y se reforman y adicionan diversos (Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión), México, 2014, en http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LFCE_270117.pdf
Marvão, Catarina M. P. y Giancarlo Spagnolo, “What Do We Know About the Effectiveness of Leniency Policies? A Survey of the Empirical and Experimental Evidence” (Mimeo), 2014, en https://ssrn.com/abstract=2511613
Montañez Ruiz, Julio César, “Las negociaciones en el proceso penal: del procedimiento inquisitivo a la prisionización masiva”, en Revista Derecho Penal y Criminología 34 (97) (2013), pp. 65-83.
Molina Gómez, Juliana, Hacia la implementación de un programa de clemencia en Colombia, Bogotá, Pontificia Universidad Javeriana, 2019, en https://repository.javeriana.edu.co/bitstream/handle/10554/16912/MolinaGomezJuliana2009.pdf?sequence=1&isAllowed=y
Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) (2019), Recommendation of the Council Concerning Effective Action against Hard Core Cartels. OECD/LEGAL/0452, 1-10, en https://legalinstruments.oecd.org/en/instruments/OECD-LEGAL-0452
Organization for Economic Co-operation and Development (OECD), Derecho y Política de la competencia en Colombia, Examen inter-pares (OECD-IDB). Publicaciones de OECD, 2009, pp. 1-82, en https://www.oecd.org/countries/colombia/44111213.pdf
Organization for Economic Co-operation and Development (OECD), Fighting Hard-Core Cartels. OECD Publishing, 2002, pp. 1-102, en https://www.oecd-ilibrary.org/governance/fighting-hard-core-cartels_9789264174993-en
Organization for Economic Co-operation and Development (OECD), Policy Roundtables: Leniency Subsequent Applicants. DAF/COMP(2012)25, 2012, pp. 1-214, en http://www.oecd.org/competition/Leniencyforsubsequentapplicants2012.pdf
Organization for Economic Co-operation and Development (OECD), Ficha informativa sobre los efectos macroeconómicos de la política de competencia, 2014, en http://www.oecd.org/officialdocuments/publicdisplaydocumentpdf/?cote=DAF/COMP/WP3(2014)9&doclanguage=en
Organization for Economic Co-operation and Development (OECD), Use of Markers in Leniency Programmes. DAF/COMP/WP3(2014)9, 2015, pp. 1-42, en http://www.oecd.org/officialdocuments/publicdisplaydocumentpdf/?cote=DAF/COMP/WP3(2014)9&doclanguage=en
Organization for Economic Co-operation and Development (OECD), Leniency programmes in Latin America and de Caribbean: Recent experiences and lessons learned in Latin American And Caribbean Competition Forum. DAF/COMP/LACF(2016)5, paper by the Secretariat, Felipe Serrano, 12-13 de abril de 2016, pp. 1-24, en https://one.oecd.org/document/DAF/COMP/LACF(2016)5/en/pdf
Organization for Economic Co-operation and Development OECD, Detecting Bid Rigging in Public Procurement: Helping governments to obtain best value for money, s. f., en http://www.oecd.org/competition/cartels/42594486.pdf
Palacios Lleras, Andrés, “La lucha contra los carteles empresariales en la contratación estatal en Colombia”, Latin American Law Review 03 (2019), pp. 117-134, https://doi.org/10.29263/lar03.2019.06
Roxin, Claus, Fundamentos político-criminales del Derecho penal, Buenos Aires, Ed. Hammurabi, Buenos Aires, trad. Córdoba Pastor, 2008.
Superintendencia de Industria y Comercio, Informe Motivado, Caso “Papeles Suaves”, Rad. 14-151027, Colombia, 2016.
Superintendencia de Industria y Comercio, Informe Motivado, Caso “Vigilancia SIC”, Rad. 15-81775, Colombia, 2017.
Superintendencia de Industria y Comercio, Informe Motivado, caso “PAE Frutas”, Rad. 17-292981, Colombia, 2018.
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Vigilancia”, Rad. 17-327215. Resolución de apertura de investigación 2065 de 2015, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_53719_2018.htm
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Vigilancia”, Rad. 11-71590.Resolución de imposición de sanciones 19890 del 24 de abril de 2017, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_19890_2017.htm
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “PAE Frutas”, Rad. 17-292981. Resolución de apertura de investigación 2065 de 2015, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/pdf/r_siyc_2065_2015.pdf
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “PAE Frutas”, Rad. 17-292981, Resolución de imposición de sanciones 71584 del 19 de diciembre de 2019, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_71584_2019.htm
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Ruta del Sol”, Rad. 17-14777. Resolución de apertura de investigación 67837 de 2018, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_67837_2018.htm. Caso pendiente por decisión.
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Papeles suaves”, Rad. 14-151027. Resolución de apertura de investigación 69518 de 2014, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_69518_2014.htm;
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Papeles suaves”, Rad. 14-151027, Resolución de imposición de sanción 31739 de 2016, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_31739_2016.htm
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Pañales”, Rad. 13-266923. Resolución de apertura de investigación 47965 de 2014, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_47965_2014.htm.
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Pañales”, Rad. 13-266923, Resolución de imposición de sanción 43218 de 2016, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_43218_2016.htm
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Cuadernos”, Rad. 14-151036. Resolución de apertura de investigación 7897 de 2015, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_7897_2015.htm
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Cuadernos”, Rad. 14-151036. Resolución de imposición de sanción 54403 de 2016, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_54403_2016.htm
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Tubería”, Rad. 16-453444. Resolución de apertura de investigación 24831 de 2017, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_24831_2017.htm
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Tubería”, Rad. 16-453444. Resolución de imposición de sanción 39386 de 2019, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_39386_2019.htm
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Cloro Soda”, Rad. 17-288979. Resolución de apertura de investigación 6059 de 2019, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/pdf/resolucion_superindustria_6059_2019.pdf
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Cloro Soda”, Rad. 17-288979. Resolución de imposición de sanción 57600 de 2019, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_57600_2019.htm
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Boletería”, Rad. 17-327215. Resolución de apertura de investigación 53719 de 2018, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_53719_2018.htm. Caso pendiente por decisión.
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “Mineros”, Rad. 14-130744. Resolución de apertura de investigación 53015 de 2016, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_53015_2016.htm. Caso pendiente por decisión.
Superintendencia de Industria y Comercio, Rad. 07-106011, Resolución 64400 de 2011, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_64400_2011.htm
Superintendencia de Industria y Comercio, Rad. 12-236429, Resolución 91235, de 2015, Colombia, en http://normograma.info/sic/docs/r_siyc_91235_2015.htm
Superintendencia de Industria y Comercio, Rad. 17-329492, Resolución 59363 de 2017, Colombia.
Superintendencia de Industria y Comercio, Rad. 17-335942, Resolución 71843 de 2019, Colombia.
Superintendencia de Industria y Comercio, Caso “INVÍAS”, Rad. 17-401804. Resolución de Sanción 73323 del 18 de noviembre de 2020.
Hassemer, Winfried, “Derecho penal simbólico y protección de bienes jurídicos”, en Varios Autores Pena y Estado, Santiago, Editorial Jurídica Conosur, 1995, pp. 23-36, en https://perso.unifr.ch/derechopenal/assets/files/obrasportales/op_20130708_01.pdf
Yáñez Rueda, Álvaro, “Balance y desafíos del programa de clemencia en Colombia”, en A. M. García Pabón, A. M. Pérez Herrán y I. Beltrán Prado (eds.), Competencia económica: reflexiones sobre los diez años de la Ley 1340 de 2009, Bogotá, Universidad Externado de Colombia, 2019, pp. 181-207.
Publicado
Como Citar
Edição
Seção
Licença
Copyright (c) 2021 Díkaion
Este trabalho está licenciado sob uma licença Creative Commons Attribution-ShareAlike 4.0 International License.
1. Proposta de Política para Periódicos de Acesso Livre
Autores que publicam nesta revista concordam com os seguintes termos:
- Esta revista e os seus artigos estão publicados com a licença Creative Commons Atribuição-NãoComercial-SemDerivações 4.0 Internacional (CC BY-NC-ND 4.0). Você tem o direito de compartilhar, copiar e redistribuir o material em qualquer suporte ou formato. Para que isto ocorra: você deve dar o crédito apropriado, prover um link para a licença e indicar se mudanças foram feitas; você não pode usar o material para fins comerciais; e, se você remixar, transformar ou criar a partir do material, você não pode distribuir o material modificado.